公司借给私募基金走账的合规性审查要点有哪些？

一、明确借款目的<

1. 审查借款合同，确保借款目的合法、明确，符合公司发展战略和业务需求。

2. 确认借款用途是否与私募基金的业务范围相符，避免违规资金流向。

3. 检查借款合同中是否包含对借款用途的约束条款，确保资金使用合规。

二、核实借款主体资格

1. 审查私募基金是否具备合法的营业执照和金融许可证，确认其合法经营资格。

2. 核实私募基金的实际控制人、法定代表人和主要管理人员是否具备相应的资质和背景。

3. 检查私募基金是否在工商注册地设有办公场所，确保其经营活动的真实性。

三、评估借款风险

1. 分析借款金额与公司财务状况的匹配度，确保借款不会对公司财务稳定性造成影响。

2. 评估借款期限和还款方式，确保公司能够按时偿还借款。

3. 审查借款合同中的违约责任条款，确保公司权益得到保障。

四、审查借款利率和费用

1. 核实借款利率是否符合国家相关法律法规规定，避免高利贷等违规行为。

2. 审查借款合同中是否包含不合理费用，如手续费、管理费等，确保公司利益不受损害。

3. 检查借款合同中的利率调整机制，确保利率变动合理、透明。

五、关注借款资金流向

1. 审查借款资金是否直接划入私募基金账户，避免资金流向不明或被挪用。

2. 检查借款资金是否用于私募基金的业务发展，避免资金被用于非法用途。

3. 确认借款资金的使用是否符合合同约定，避免违规使用资金。

六、合规性审查报告

1. 编制合规性审查报告，详细记录审查过程和结果。

2. 报告应包括借款合同、借款主体资格、借款风险、利率和费用、资金流向等方面的审查内容。

3. 确保审查报告真实、客观、全面，为决策提供依据。

七、持续跟踪与监督

1. 建立借款资金使用跟踪机制，定期检查资金使用情况。

2. 对私募基金的经营状况进行持续关注，确保其合规经营。

3. 如发现违规行为，及时采取措施纠正，保障公司权益。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.jianchishui.com）在办理公司借给私募基金走账的合规性审查方面，具备丰富的经验和专业的团队。我们提供全面、细致的审查服务，确保借款过程合规、合法。通过我们的专业服务，帮助企业规避风险，保障资金安全。