私募新三板基金设立需要提交哪些监管文件？

在金融市场的海洋中，私募新三板基金如同璀璨的明珠，闪耀着诱人的光芒。在这片璀璨的星空背后，却隐藏着无数的合规难题。设立私募新三板基金，犹如攀登高峰，每一步都需谨慎。那么，在这条合规之路上，我们需要提交哪些监管文件呢？今天，就让我们揭开神秘面纱，一探究竟！<

一、私募基金管理人登记

私募基金管理人登记是设立私募新三板基金的第一步。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人需向中国证券投资基金业协会进行登记。以下是所需提交的监管文件：

1. 企业法人营业执照副本复印件；

2. 法定代表人、高级管理人员和主要业务人员的身份证明复印件；

3. 公司章程或者合伙协议；

4. 从事私募基金管理业务的许可证明；

5. 公司治理结构说明；

6. 内部控制制度说明；

7. 财务会计制度说明；

8. 风险管理制度说明；

9. 基金募集说明书；

10. 基金合同或者合伙协议。

二、基金备案

私募基金管理人完成登记后，需将基金备案。以下是所需提交的监管文件：

1. 基金备案申请表；

2. 基金合同或者合伙协议；

3. 基金募集说明书；

4. 基金托管协议；

5. 基金管理人承诺函；

6. 基金管理人内部控制制度说明；

7. 基金管理人风险管理制度说明；

8. 基金管理人财务会计制度说明；

9. 基金管理人从业人员资格证明；

10. 基金管理人合规经营承诺函。

三、信息披露

私募基金管理人需按照规定进行信息披露。以下是所需提交的监管文件：

1. 基金募集说明书；

2. 基金合同或者合伙协议；

3. 基金托管协议；

4. 基金管理人内部控制制度说明；

5. 基金管理人风险管理制度说明；

6. 基金管理人财务会计制度说明；

7. 基金管理人从业人员资格证明；

8. 基金管理人合规经营承诺函；

9. 基金管理人年度报告；

10. 基金管理人季度报告。

四、其他监管文件

1. 股权转让协议；

2. 股东会决议；

3. 董事会决议；

4. 监事会决议；

5. 财务报表；

6. 税务申报材料；

7. 其他相关文件。

在这漫长的合规之路上，上海加喜财税（官网：https://www.jianchishui.com）愿与您携手同行。我们拥有一支专业的团队，为您提供私募新三板基金设立所需提交的监管文件办理服务。让我们共同揭开神秘面纱，迈向成功的彼岸！

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