私募基金备案需要哪些协议文件？

私募基金备案是私募基金管理人合法合规开展业务的重要环节。本文详细阐述了私募基金备案所需的主要协议文件，包括公司章程、合伙协议、基金合同、托管协议、风险揭示书以及投资者适当性管理协议等，旨在帮助私募基金管理人了解备案流程，确保备案工作的顺利进行。<

私募基金备案所需协议文件概述

私募基金备案是私募基金管理人必须完成的法定程序，涉及多个协议文件的准备。以下将从六个方面详细阐述私募基金备案所需的主要协议文件。

公司章程

公司章程是私募基金管理人的基本法律文件，规定了公司的组织结构、管理方式、股东权益等内容。在备案过程中，公司章程是证明公司合法成立的重要文件。具体包括：

- 公司名称、住所、经营范围；

- 股东出资情况；

- 股东的权利和义务；

- 公司的组织机构及其职责。

合伙协议

对于合伙型私募基金，合伙协议是基金运作的基础性文件。它明确了合伙人的出资方式、出资比例、利润分配、风险承担等内容。在备案时，合伙协议应包含以下内容：

- 合伙人的基本信息；

- 出资方式、出资比例；

- 利润分配和亏损分担方式；

- 合伙人的权利和义务；

- 合伙期限和终止条件。

基金合同

基金合同是基金管理人与投资者之间签订的协议，明确了基金的投资目标、投资策略、基金规模、基金期限、费用结构、收益分配等关键条款。备案时，基金合同应包括：

- 基金名称、基金类型；

- 基金规模、基金期限；

- 投资目标、投资策略；

- 费用结构、收益分配；

- 投资者权利和义务。

托管协议

托管协议是基金管理人与基金托管人之间签订的协议，规定了基金资产的管理、保管、运用、监督等内容。备案时，托管协议应包含以下要素：

- 托管人基本信息；

- 基金资产的管理、保管、运用；

- 监督机制；

- 信息披露要求；

- 争议解决方式。

风险揭示书

风险揭示书是基金管理人向投资者披露基金投资风险的重要文件。备案时，风险揭示书应包括：

- 基金投资风险概述；

- 投资者可能面临的具体风险；

- 风险防范措施；

- 投资者权利和义务。

投资者适当性管理协议

投资者适当性管理协议是基金管理人针对投资者风险承受能力进行评估和管理的协议。备案时，该协议应包含：

- 投资者风险承受能力评估；

- 投资者适当性匹配；

- 投资者教育；

- 投资者投诉处理。

私募基金备案所需的主要协议文件包括公司章程、合伙协议、基金合同、托管协议、风险揭示书以及投资者适当性管理协议。这些协议文件是私募基金合法合规运作的基础，私募基金管理人应严格按照相关法律法规和监管要求，准备和提交这些文件，以确保备案工作的顺利进行。

上海加喜财税关于私募基金备案协议文件服务的见解

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