私募基金协会备案需要提供哪些合规备案证明？

一、私募基金协会备案概述<

私募基金协会备案是指私募基金管理人根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）提交备案材料，以取得私募基金管理人资格的过程。备案过程中，需要提供一系列合规备案证明，以确保私募基金管理人的合规性。

二、公司章程或合伙协议

1. 公司章程：私募基金管理人为公司的，需提供公司章程，其中应包含公司的经营范围、组织机构、股权结构等内容。

2. 合伙协议：私募基金管理人为合伙企业的，需提供合伙协议，其中应包含合伙企业的经营范围、合伙人权利义务、利润分配等内容。

三、主要股东或合伙人基本信息

3. 主要股东或合伙人身份证明：提供主要股东或合伙人的身份证、护照等有效身份证明文件。

4. 主要股东或合伙人出资证明：提供主要股东或合伙人的出资证明文件，如银行转账记录、出资证明书等。

5. 主要股东或合伙人背景调查报告：提供主要股东或合伙人的背景调查报告，包括其职业、教育背景、过往投资经历等。

四、高级管理人员和从业人员资格证明

6. 高级管理人员任职资格证明：提供高级管理人员的任职资格证明，如基金从业资格证书、相关行业资格证书等。

7. 从业人员资格证明：提供从业人员的资格证明，如基金从业资格证书、相关行业资格证书等。

五、内部控制制度

8. 内部控制制度：提供私募基金管理人的内部控制制度，包括风险控制、投资决策、信息披露、合规管理等。

9. 内部控制制度执行情况报告：提供内部控制制度执行情况的报告，包括制度执行的有效性、存在的问题及改进措施等。

六、财务会计制度

10. 财务会计制度：提供私募基金管理人的财务会计制度，包括会计科目、会计政策、财务报表编制方法等。

11. 财务报表：提供私募基金管理人的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

12. 财务审计报告：提供财务审计报告，由具备资质的会计师事务所出具。

七、协会要求的其它材料

13. 协会要求的其他材料：根据协会的具体要求，可能需要提供其他相关材料，如业务发展计划、风险管理制度等。

结尾：

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