私募基金管理人登记证书申请需要提交高管人员信息吗？

私募基金管理人登记证书是私募基金管理人合法开展业务的前提条件。在中国，私募基金管理人需向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请登记，并获得相应的证书。那么，在申请私募基金管理人登记证书时，是否需要提交高管人员信息呢？<

1. 高管人员信息的重要性

在私募基金管理人登记证书的申请过程中，高管人员信息是不可或缺的一部分。这是因为，基金业协会在审核私募基金管理人资格时，会重点关注管理人的组织架构、人员素质和合规性。高管人员的背景、经验和资质，直接关系到基金管理人的整体运营能力和风险控制水平。

2. 需提交的高管人员信息

根据基金业协会的规定，私募基金管理人申请登记时，需提交以下高管人员信息：

1. 法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）；

2. 风险控制负责人；

3. 投资经理；

4. 财务负责人；

5. 其他高级管理人员。

3. 高管人员资质要求

对于上述高管人员，基金业协会对其资质有明确要求：

1. 法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）需具备良好的职业道德和业务能力，且无不良记录；

2. 风险控制负责人需具备丰富的风险控制经验和专业知识；

3. 投资经理需具备丰富的投资经验和专业知识；

4. 财务负责人需具备良好的财务管理能力和专业知识；

5. 其他高级管理人员需具备与其职责相适应的能力和经验。

4. 高管人员信息的作用

提交高管人员信息有助于基金业协会全面了解私募基金管理人的组织架构和人员素质，从而确保其具备合法合规开展业务的条件。这也是对投资者权益的保护，有助于提高市场透明度和公信力。

5. 高管人员信息的真实性

在提交高管人员信息时，私募基金管理人需确保信息的真实性。如有虚假信息，将影响其登记申请的审核结果，甚至可能受到法律制裁。

6. 高管人员信息的更新

私募基金管理人登记证书有效期内，如高管人员发生变动，管理人需及时向基金业协会报告，并更新相关信息。

7.

在申请私募基金管理人登记证书时，确实需要提交高管人员信息。这不仅是对基金业协会审核要求的一种响应，也是对投资者权益的一种保护。私募基金管理人应高度重视高管人员信息的真实性、准确性和及时性。

上海加喜财税关于高管人员信息提交服务的见解

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