私募证券基金合规手册对基金投资合规性责任追究方式有何规定？

随着我国私募证券基金市场的快速发展，合规管理成为基金公司运营的重要环节。私募证券基金合规手册作为规范基金投资行为的重要文件，对基金投资合规性责任追究方式有着详细的规定。本文将围绕私募证券基金合规手册对基金投资合规性责任追究方式的规定，从多个方面进行详细阐述，以期为读者提供有益的参考。<

一、违规行为的分类与界定

违规行为分类

私募证券基金合规手册将违规行为分为以下几类：违反法律法规、违反基金合同、违反基金管理规范、违反职业道德等。

违规行为界定

对于违规行为的界定，合规手册明确了以下标准：

1. 违反法律法规：指违反国家法律法规、部门规章、规范性文件等；

2. 违反基金合同：指违反基金合同约定的权利义务；

3. 违反基金管理规范：指违反基金管理公司内部管理制度、业务流程等；

4. 违反职业道德：指违反基金行业职业道德规范。

二、责任追究主体

责任追究主体

私募证券基金合规手册规定，责任追究主体包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金投资者等相关方。

责任追究范围

责任追究范围包括：

1. 基金管理人的法定代表人、高级管理人员、其他工作人员；

2. 基金托管人的法定代表人、高级管理人员、其他工作人员；

3. 基金销售机构的法定代表人、高级管理人员、其他工作人员；

4. 基金投资者的法定代表人、其他工作人员。

三、责任追究方式

行政责任追究

行政责任追究包括：

1. 警告；

2. 罚款；

3. 暂停或者撤销相关业务许可；

4. 取消从业资格。

刑事责任追究

刑事责任追究包括：

1. 刑事拘留；

2. 刑罚；

3. 没收违法所得。

民事责任追究

民事责任追究包括：

1. 赔偿损失；

2. 恢复原状；

3. 采取补救措施。

四、责任追究程序

内部调查程序

私募证券基金合规手册规定，责任追究程序分为内部调查程序和外部调查程序。

内部调查程序

内部调查程序包括：

1. 收集证据；

2. 调查取证；

3. 分析评估；

4. 提出处理意见。

外部调查程序

外部调查程序包括：

1. 向监管部门报告；

2. 接受监管部门调查；

3. 执行监管部门处理决定。

五、责任追究期限

追究期限

私募证券基金合规手册规定，责任追究期限为自违规行为发生之日起两年内。

六、责任追究的豁免

豁免条件

私募证券基金合规手册规定，以下情况下可以豁免责任追究：

1. 违规行为轻微，未造成重大损失；

2. 违规行为系因不可抗力导致；

3. 违规行为已得到及时纠正，未造成重大损失。

私募证券基金合规手册对基金投资合规性责任追究方式的规定，旨在规范基金市场秩序，保障投资者权益。通过对违规行为的分类与界定、责任追究主体、责任追究方式、责任追究程序、责任追究期限以及责任追究的豁免等方面的规定，为基金公司提供了明确的合规管理依据。上海加喜财税作为专业的财税服务机构，可为您提供私募证券基金合规手册办理及相关服务，助力您的基金公司合规运营。

上海加喜财税见解：

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