私募基金合规风险防控的合规责任免除有哪些？

随着我国私募基金市场的快速发展，合规风险防控成为私募基金管理人和投资者关注的焦点。合规责任免除是指在私募基金合规风险防控过程中，某些责任可以依法或合同约定免除。本文将详细介绍私募基金合规风险防控的合规责任免除有哪些，以期为读者提供有益的参考。<

一、私募基金管理人合规责任免除

1. 合规政策变动免责

私募基金管理人在合规风险防控过程中，若因国家法律法规、政策调整导致合规责任免除，可以依法免除责任。例如，若某项政策调整使得私募基金管理人原本需要承担的合规责任不再适用，则管理人可以免除相关责任。

2. 信息披露义务免除

私募基金管理人依法履行信息披露义务，但在特定情况下，可以免除部分信息披露责任。如：法律法规规定不需要披露的信息、涉及商业秘密的信息等。

3. 投资者适当性管理免责

私募基金管理人在投资者适当性管理过程中，若因投资者自身原因导致投资风险，可以免除部分责任。例如，投资者未如实告知自身风险承受能力，导致投资损失。

4. 风险评估免责

私募基金管理人在风险评估过程中，若因市场波动、不可抗力等因素导致风险评估结果与实际投资风险存在差异，可以免除部分责任。

5. 风险控制措施免责

私募基金管理人在实施风险控制措施过程中，若因市场变化、不可抗力等因素导致风险控制措施失效，可以免除部分责任。

6. 内部控制免责

私募基金管理人在内部控制过程中，若因内部控制制度不完善、执行不到位等原因导致合规风险，可以免除部分责任。

二、私募基金投资者合规责任免除

1. 投资决策免责

私募基金投资者在投资决策过程中，若因自身判断失误导致投资损失，可以免除部分责任。

2. 信息披露义务免除

私募基金投资者在信息披露过程中，若因法律法规、政策调整等原因导致信息披露义务免除，可以免除相关责任。

3. 投资风险承担免责

私募基金投资者在投资过程中，若因市场波动、不可抗力等因素导致投资损失，可以免除部分责任。

4. 风险评估免责

私募基金投资者在风险评估过程中，若因自身判断失误导致风险评估结果与实际投资风险存在差异，可以免除部分责任。

5. 风险控制措施免责

私募基金投资者在实施风险控制措施过程中，若因市场变化、不可抗力等因素导致风险控制措施失效，可以免除部分责任。

6. 内部控制免责

私募基金投资者在内部控制过程中，若因内部控制制度不完善、执行不到位等原因导致合规风险，可以免除部分责任。

三、

私募基金合规风险防控的合规责任免除涉及多个方面，包括私募基金管理人和投资者。了解合规责任免除有助于降低合规风险，保障各方权益。合规责任免除并非意味着可以忽视合规风险防控。在实际操作中，各方仍需严格遵守法律法规，加强合规风险防控，确保私募基金市场的健康发展。

上海加喜财税见解

上海加喜财税专注于私募基金合规风险防控，提供专业的合规责任免除服务。我们根据客户需求，量身定制合规方案，助力客户降低合规风险，确保业务合规。如您有相关需求，欢迎访问上海加喜财税官网（https://www.jianchishui.com）了解更多信息。