私募基金备案高管人数要求是多少？

一、私募基金备案概述<

私募基金是指面向特定投资者，通过非公开方式募集资金，投资于股票、债券、基金、期货、期权等金融产品的基金。私募基金备案是指私募基金管理人按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金相关信息，以获得合法经营资格的过程。

二、私募基金备案高管人数要求

1. 法定代表人：私募基金管理人必须设有法定代表人，其人数要求为1人。

2. 执行事务合伙人（委派代表）：若私募基金管理人为合伙企业，则需委派代表，人数要求为1人。

3. 高级管理人员：私募基金管理人需设有高级管理人员，包括总经理、副总经理、合规风控负责人等，具体人数要求如下：

- 总经理：1人

- 副总经理：1-2人

- 合规风控负责人：1人

- 其他高级管理人员：根据实际情况，一般不超过3人。

三、高管任职资格要求

1. 具备相关金融、法律、经济等专业背景，具备丰富的行业经验。

2. 具备良好的职业道德和诚信记录。

3. 具备相应的专业资格，如证券从业资格、基金从业资格等。

四、高管职责与分工

1. 总经理：负责私募基金管理人的全面管理工作，包括投资决策、风险控制、合规管理等。

2. 副总经理：协助总经理工作，负责具体业务板块的管理和运营。

3. 合规风控负责人：负责私募基金管理人的合规风控工作，确保基金运作符合相关法律法规。

4. 其他高级管理人员：根据实际情况，负责具体业务板块的管理和运营。

五、高管变更与备案

1. 高管变更：私募基金管理人发生高管变更时，需在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报送变更信息。

2. 备案要求：私募基金管理人需在高管变更后30个工作日内完成备案手续。

六、违规处理

1. 若私募基金管理人在备案过程中存在虚假陈述、隐瞒重要事实等违规行为，将受到中国证券投资基金业协会的处罚。

2. 若私募基金管理人高管存在违规行为，如违反职业道德、泄露投资者信息等，将受到相应处罚。

七、私募基金备案高管人数要求较为严格，旨在确保私募基金管理人的合规性和专业性。私募基金管理人需严格按照规定配备高管，并确保高管具备相应的任职资格和职责。私募基金管理人还需关注高管变更和备案流程，确保合规经营。

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