私募基金备案人数规定具体是多少？

一、私募基金备案概述<

私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金产品向中国证券投资基金业协会进行登记备案的过程。这是中国证监会规定的必经程序，旨在加强对私募基金市场的监管，保障投资者的合法权益。

二、私募基金备案人数规定

1. 法定代表人：私募基金管理人必须指定一名法定代表人进行备案，法定代表人应当具备相应的资质和经验。

2. 执行事务合伙人：对于合伙型私募基金，必须指定一名执行事务合伙人进行备案，执行事务合伙人应当具备相应的资质和经验。

3. 高级管理人员：私募基金管理人应当指定至少一名高级管理人员进行备案，高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人等。

4. 投资经理：私募基金管理人应当指定至少一名投资经理进行备案，投资经理应当具备相应的资质和经验。

5. 其他相关人员：根据私募基金管理人的实际情况，可能还需要指定其他相关人员参与备案，如合规风控人员等。

三、备案人数的具体要求

1. 法定代表人：1人

2. 执行事务合伙人：1人

3. 高级管理人员：至少1人

4. 投资经理：至少1人

5. 其他相关人员：根据实际情况确定

四、备案人数的变动

备案人数在私募基金存续期间可以发生变化，但需及时向基金业协会报告。如需增加备案人数，私募基金管理人应当提交相关人员的资质证明和简历。

五、备案人数的审查

基金业协会将对备案人数进行审查，确保相关人员具备相应的资质和经验。审查内容包括但不限于：

1. 人员资质：审查法定代表人、执行事务合伙人、高级管理人员、投资经理等人员的资质证明。

2. 经验要求：审查相关人员的工作经验和业绩。

3. 合规性：审查相关人员是否具备良好的合规记录。

六、备案人数的合规风险

1. 人员资质不符：如备案人员不具备规定的资质，可能导致私募基金产品无法备案或被撤销备案。

2. 人员经验不足：如备案人员经验不足，可能影响私募基金产品的投资决策和管理。

3. 人员变动频繁：备案人员变动频繁可能影响私募基金产品的稳定性和合规性。

七、备案人数的后续管理

私募基金管理人应当对备案人员进行后续管理，确保其持续符合备案要求。具体措施包括：

1. 定期培训：对备案人员进行定期培训，提高其专业素养和合规意识。

2. 考核评估：对备案人员进行考核评估，确保其工作能力和业绩。

3. 信息更新：及时更新备案人员的个人信息和资质证明。

结尾：

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