私募基金备案对基金投资者风险告知函备案归档文件有什么要求？

私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金向中国证券投资基金业协会进行备案，以符合国家相关法律法规的要求。备案过程中，基金管理人需要向投资者提供风险告知函，并对其备案归档文件进行规范管理。<

风险告知函的重要性

风险告知函是私募基金管理人向投资者揭示基金投资风险的重要文件。它不仅有助于投资者全面了解投资风险，还能保护投资者的合法权益，避免因信息不对称导致的投资损失。

风险告知函的基本内容

风险告知函应包括以下基本内容：

1. 基金的基本信息，如基金名称、基金类型、基金规模等；

2. 基金的投资策略和投资范围；

3. 基金的风险等级和风险特征；

4. 基金管理人的基本信息和资质；

5. 投资者的权利和义务；

6. 投资风险提示和风险防范措施；

7. 其他需要告知投资者的信息。

备案归档文件的要求

私募基金备案归档文件是对基金管理人备案材料的补充和证明，其要求如下：

1. 文件应真实、完整、准确，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

2. 文件应按照规定的格式和内容要求进行编制；

3. 文件应加盖基金管理人公章或法定代表人签字；

4. 文件应与备案材料一同提交，并在规定时间内完成备案。

风险告知函备案归档文件的具体要求

1. 风险告知函应与基金备案材料一同提交，并在基金备案完成后进行归档；

2. 风险告知函的电子版和纸质版均需提交，纸质版需加盖公章；

3. 风险告知函的归档文件应按照时间顺序排列，便于查阅；

4. 风险告知函的归档文件应妥善保管，防止丢失或损坏。

备案归档文件的保管期限

私募基金备案归档文件的保管期限为自基金备案之日起不少于10年。在此期间，基金管理人应确保归档文件的完整性和安全性。

备案归档文件的查阅权限

备案归档文件仅限于基金管理人、基金投资者、监管机构等相关人员查阅。未经授权，任何单位和个人不得查阅、复制或泄露备案归档文件。

违反备案归档文件要求的后果

若基金管理人未按照规定提交备案归档文件，或者提交的文件不符合要求，将面临以下后果：

1. 被监管部门责令改正；

2. 被处以罚款；

3. 严重影响基金管理人的信誉和业务开展。

上海加喜财税对私募基金备案服务的见解

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