资管新规下私募基金如何进行操作风险控制？

随着资管新规的出台，私募基金行业面临着前所未有的挑战。本文旨在探讨在资管新规下，私募基金如何进行操作风险控制。通过分析内部控制、合规管理、风险管理、信息技术、人员培训和应急处理六个方面，为私募基金提供有效的风险控制策略，以确保其稳健发展。<

一、内部控制

在资管新规下，私募基金应加强内部控制体系的建设。建立健全的内部控制制度，明确各部门的职责和权限，确保业务流程的规范性和透明度。加强内部审计，定期对内部控制的有效性进行评估，及时发现和纠正潜在的风险点。强化内部监督，确保内部控制制度得到有效执行。

1. 制定明确的内部控制制度，规范业务流程。

2. 加强内部审计，定期评估内部控制有效性。

3. 强化内部监督，确保制度得到有效执行。

二、合规管理

合规管理是私募基金操作风险控制的核心。在资管新规下，私募基金应严格遵守相关法律法规，确保业务合规。具体措施包括：建立合规管理体系，明确合规职责；加强合规培训，提高员工合规意识；设立合规部门，负责合规审查和监督。

1. 建立合规管理体系，明确合规职责。

2. 加强合规培训，提高员工合规意识。

3. 设立合规部门，负责合规审查和监督。

三、风险管理

私募基金应建立健全的风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、控制和监控。具体措施包括：建立风险管理制度，明确风险控制流程；开展风险评估，识别潜在风险；制定风险控制措施，降低风险敞口。

1. 建立风险管理制度，明确风险控制流程。

2. 开展风险评估，识别潜在风险。

3. 制定风险控制措施，降低风险敞口。

四、信息技术

信息技术在私募基金操作风险控制中发挥着重要作用。在资管新规下，私募基金应加强信息技术建设，提高业务系统的安全性和稳定性。具体措施包括：采用先进的信息技术，提高业务处理效率；加强网络安全防护，防止数据泄露；定期进行系统维护，确保系统稳定运行。

1. 采用先进的信息技术，提高业务处理效率。

2. 加强网络安全防护，防止数据泄露。

3. 定期进行系统维护，确保系统稳定运行。

五、人员培训

人员素质是私募基金操作风险控制的关键。在资管新规下，私募基金应加强员工培训，提高员工的专业技能和风险意识。具体措施包括：开展定期的业务培训，提高员工业务水平；加强职业道德教育，培养员工的合规意识；设立激励机制，鼓励员工积极参与风险控制。

1. 开展定期的业务培训，提高员工业务水平。

2. 加强职业道德教育，培养员工的合规意识。

3. 设立激励机制，鼓励员工积极参与风险控制。

六、应急处理

应急处理能力是私募基金应对突发事件的重要保障。在资管新规下，私募基金应建立健全的应急处理机制，确保在突发事件发生时能够迅速响应。具体措施包括：制定应急预案，明确应急处理流程；定期进行应急演练，提高应对能力；设立应急管理部门，负责应急处理工作。

1. 制定应急预案，明确应急处理流程。

2. 定期进行应急演练，提高应对能力。

3. 设立应急管理部门，负责应急处理工作。

在资管新规下，私募基金进行操作风险控制需要从内部控制、合规管理、风险管理、信息技术、人员培训和应急处理六个方面入手。通过加强这些方面的建设，私募基金可以有效降低操作风险，确保业务的稳健发展。

上海加喜财税见解

上海加喜财税专注于为私募基金提供资管新规下的操作风险控制服务。我们通过专业的团队和丰富的经验，为客户提供定制化的风险控制方案，助力私募基金在合规的前提下实现稳健发展。选择加喜财税，让您的私募基金在资管新规下无忧前行。