私募基金公司发行资管计划如何进行合规审查？

一、了解合规审查的重要性<

1. 合规审查是确保私募基金公司发行资管计划合法合规的关键环节。

2. 通过合规审查，可以避免潜在的法律风险，保护投资者利益。

3. 合规审查有助于树立公司良好形象，增强市场竞争力。

二、明确合规审查的范围

1. 审查公司资质：包括公司设立、经营范围、注册资本等。

2. 审查产品设计：包括产品结构、投资策略、收益分配等。

3. 审查风险控制：包括风险识别、评估、预警和应对措施。

4. 审查信息披露：包括信息披露内容、频率、方式等。

5. 审查销售与营销：包括销售渠道、销售人员资质、营销活动等。

三、制定合规审查流程

1. 收集资料：收集公司相关资质、产品资料、销售资料等。

2. 审查资料：对收集到的资料进行详细审查，确保其真实、完整、合规。

3. 评估风险：对产品、销售、信息披露等方面进行风险评估。

4. 提出整改意见：针对发现的问题，提出整改建议。

5. 验收整改：对整改措施进行验收，确保问题得到有效解决。

6. 出具合规审查报告：总结审查结果，形成合规审查报告。

四、合规审查的主要内容

1. 法律法规：审查是否符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。

2. 公司制度：审查公司内部管理制度、内部控制制度等是否符合要求。

3. 产品设计：审查产品是否符合市场需求，投资策略是否合理，收益分配是否公平。

4. 风险控制：审查风险控制措施是否完善，风险预警机制是否有效。

5. 信息披露：审查信息披露内容是否真实、准确、完整，披露频率是否符合规定。

6. 销售与营销：审查销售渠道是否合法，销售人员资质是否符合要求，营销活动是否合规。

五、合规审查的注意事项

1. 关注行业动态：及时了解行业政策、法规变化，确保审查的时效性。

2. 重视细节：对审查过程中的每一个细节都要认真对待，确保审查的准确性。

3. 客观公正：保持客观公正的态度，避免主观臆断。

4. 保密原则：对审查过程中获取的敏感信息，要严格保密。

六、合规审查的周期与频率

1. 新产品发行前：在产品发行前进行一次全面合规审查。

2. 定期审查：每年至少进行一次全面合规审查。

3. 特殊情况审查：在遇到重大政策调整、公司重大变化等特殊情况时，及时进行合规审查。

七、合规审查的成果与应用

1. 提高产品合规性：确保产品符合法律法规和监管要求。

2. 降低法律风险：减少因合规问题引发的法律纠纷。

3. 提升公司形象：树立良好的市场形象，增强投资者信心。

4. 优化内部管理：促进公司内部管理制度、流程的完善。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.jianchishui.com）在办理私募基金公司发行资管计划合规审查方面，具有丰富的经验和专业的团队。我们提供全面、细致的合规审查服务，确保您的资管计划符合法律法规和监管要求，降低风险，提升公司形象。选择加喜财税，让合规审查更放心！