私募基金作为一种重要的金融产品,其成立计划书的编写和提交是整个设立过程中的关键环节。以下将从多个方面详细阐述私募基金成立计划书编写完成后如何提交。<
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1. 审核计划书内容
在提交私募基金成立计划书之前,首先需要对计划书的内容进行严格审核。这包括以下几个方面:
- 合法性审查:确保计划书中的所有内容符合国家法律法规的要求,不存在违法、违规的条款。
- 合规性审查:检查计划书是否符合私募基金的相关规定,如基金规模、投资范围、风险控制等。
- 逻辑性审查:确保计划书的内容逻辑清晰,各部分之间衔接紧密,无遗漏或矛盾之处。
2. 准备提交材料
在完成计划书内容审核后,需要准备以下材料进行提交:
- 私募基金成立计划书:包括基金的基本信息、投资策略、风险控制措施等。
- 基金管理人资质证明:如营业执照、法定代表人身份证明等。
- 基金托管人资质证明:如银行或其他金融机构的托管协议、资质证明等。
- 投资者协议:包括投资者的基本信息、投资金额、退出机制等。
3. 选择提交途径
私募基金成立计划书的提交途径主要有以下几种:
- 线上提交:通过中国证券投资基金业协会的官方网站进行线上提交,这是目前最常用的方式。
- 线下提交:将纸质材料邮寄至中国证券投资基金业协会指定的地址。
- 委托提交:委托律师事务所、会计师事务所等专业机构代为提交。
4. 提交时间要求
私募基金成立计划书的提交时间要求如下:
- 首次提交:自基金管理人设立之日起6个月内完成。
- 后续提交:如基金规模、投资策略等发生重大变化,需在变化之日起15个工作日内提交变更后的计划书。
5. 提交后的审核流程
提交计划书后,中国证券投资基金业协会将进行以下审核流程:
- 形式审核:检查提交材料的完整性和规范性。
- 实质审核:对计划书的内容进行实质性审查,包括合规性、合法性、合理性等。
- 反馈意见:对审核中发现的问题提出反馈意见,要求基金管理人进行修改。
6. 审核结果处理
审核结果分为以下几种:
- 通过:计划书符合要求,私募基金设立成功。
- 不通过:计划书存在问题,需进行修改后重新提交。
- 暂缓:因特殊情况,需暂缓审核,待问题解决后再进行审核。
7. 审核周期
私募基金成立计划书的审核周期一般为20个工作日,如遇特殊情况,审核周期可能延长。
8. 审核费用
私募基金成立计划书的审核费用为人民币5000元,需在提交材料时一并支付。
9. 后续监管
私募基金设立成功后,将受到中国证券投资基金业协会的持续监管,包括定期报告、信息披露等。
10. 法律责任
私募基金管理人如违反相关法律法规,将承担相应的法律责任。
11. 风险提示
私募基金投资存在风险,投资者需充分了解并承担投资风险。
12. 投资者保护
私募基金管理人需采取措施保护投资者的合法权益。
13. 信息披露
私募基金管理人需按照规定进行信息披露,确保投资者知情权。
14. 风险控制
私募基金管理人需建立完善的风险控制体系,确保基金安全。
15. 投资者教育
私募基金管理人需加强对投资者的教育,提高其风险意识。
16. 市场监管
中国证券投资基金业协会对私募基金市场进行监管,维护市场秩序。
17. 行业自律
私募基金行业需加强自律,提高行业整体水平。
18. 政策支持
政府对私募基金行业给予政策支持,鼓励其发展。
19. 国际合作
私募基金行业需加强国际合作,提升国际竞争力。
20. 持续发展
私募基金行业需持续发展,满足市场需求。
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- 审核跟进:在提交后,我们将持续跟进审核进度,及时反馈审核结果,并提供必要的协助。
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