私募基金备案是否需要提交基金托管人合规风险应急演练记录？

私募基金备案过程中，关于是否需要提交基金托管人合规风险应急演练记录的问题备受关注。本文将从法律要求、监管政策、行业规范、实际操作、风险防范和合规成本六个方面对这一问题进行详细阐述，旨在为私募基金管理人提供参考。<

私募基金备案是否需要提交基金托管人合规风险应急演练记录，这一问题涉及到多个方面，以下将从六个方面进行详细分析。

1. 法律要求

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规，私募基金管理人应当建立健全风险管理制度，包括合规风险管理制度。关于基金托管人合规风险应急演练记录的提交要求，现行法律法规并未明确规定。

2. 监管政策

从监管政策来看，中国证监会及相关监管部门对私募基金备案的要求主要集中在基金管理人的资质、基金产品的合规性等方面。对于基金托管人合规风险应急演练记录的提交，监管政策并未提出明确要求。

3. 行业规范

在行业规范层面，基金业协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》中，对基金管理人的风险管理制度提出了具体要求，但并未明确要求提交基金托管人合规风险应急演练记录。

4. 实际操作

在实际操作中，部分私募基金管理人可能会在备案材料中包含基金托管人合规风险应急演练记录，以体现其对风险管理的重视。这并非普遍做法，很多基金管理人并未将此作为备案的必要材料。

5. 风险防范

从风险防范的角度来看，基金托管人合规风险应急演练记录的提交有助于提高基金托管人的风险管理能力，降低合规风险。但考虑到备案材料的复杂性和多样性，提交此记录并非必要条件。

6. 合规成本

对于私募基金管理人而言，提交基金托管人合规风险应急演练记录会增加备案材料的复杂性，从而增加合规成本。在当前监管环境下，除非法律法规或监管政策有明确规定，否则提交此记录并非必要。

私募基金备案是否需要提交基金托管人合规风险应急演练记录，目前尚无明确的法律、监管政策和行业规范要求。在实际操作中，私募基金管理人可根据自身情况决定是否提交此记录，以体现对风险管理的重视。

上海加喜财税见解

上海加喜财税专业提供私募基金备案服务，我们建议私募基金管理人在备案过程中，根据自身实际情况和风险管理需求，审慎考虑是否提交基金托管人合规风险应急演练记录。如有需要，我们可提供专业的咨询和协助，确保备案过程顺利进行。

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