信托私募基金设立需要哪些投资顾问合规性？

一、投资顾问资质要求<

1. 合法注册

信托私募基金设立所需的投资顾问必须是在中国境内合法注册的金融机构或专业机构，具备相应的营业执照和经营许可。

2. 资质认证

投资顾问需通过国家相关资质认证，如证券从业资格、基金从业资格等，证明其具备专业投资能力。

3. 人员配备

投资顾问应配备一定数量的专业投资人员，包括基金经理、研究员、风险控制人员等，确保投资决策的专业性和科学性。

二、投资顾问合规性要求

1. 遵守法律法规

投资顾问需严格遵守国家法律法规，包括《信托法》、《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等，确保投资活动合法合规。

2. 遵守行业规范

投资顾问应遵守行业规范，如《私募投资基金管理人内部控制指导意见》、《私募投资基金信息披露管理办法》等，维护行业秩序。

3. 诚信经营

投资顾问应具备良好的诚信记录，不得有违法违规行为，如内幕交易、操纵市场等。

三、投资顾问风险管理要求

1. 风险评估

投资顾问需对投资项目进行全面风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，确保投资决策的合理性。

2. 风险控制

投资顾问应制定完善的风险控制措施，如设置止损线、分散投资等，降低投资风险。

3. 风险披露

投资顾问需向投资者充分披露投资风险，确保投资者了解投资项目的风险状况。

四、投资顾问信息披露要求

1. 定期报告

投资顾问需定期向投资者披露投资项目的业绩、持仓、风险等信息，确保投资者及时了解投资状况。

2. 紧急披露

在发生重大事件或风险时，投资顾问应立即向投资者披露相关信息，保障投资者权益。

3. 信息真实性

投资顾问披露的信息应真实、准确、完整，不得有虚假陈述或误导性陈述。

五、投资顾问内部控制要求

1. 内部控制制度

投资顾问需建立健全内部控制制度，包括投资决策、风险控制、信息披露等方面，确保投资活动的合规性。

2. 内部审计

投资顾问应设立内部审计部门，对投资活动进行定期审计，确保内部控制制度的有效执行。

3. 内部培训

投资顾问需定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和专业能力。

六、投资顾问业务合规性要求

1. 业务范围合规

投资顾问的业务范围应符合国家法律法规和行业规范，不得从事非法业务。

2. 业务流程合规

投资顾问的业务流程应规范，包括项目筛选、投资决策、资金管理、信息披露等环节，确保业务合规。

3. 业务记录合规

投资顾问应妥善保存业务记录，包括投资合同、交易记录、通讯记录等，以备查验。

七、投资顾问持续监管要求

1. 监管报告

投资顾问需定期向监管机构提交监管报告，包括投资业绩、风险状况、合规情况等。

2. 监管检查

监管机构将对投资顾问进行定期或不定期的现场检查，确保其合规经营。

结尾：上海加喜财税（官网：https://www.jianchishui.com）在办理信托私募基金设立过程中，深知投资顾问合规性的重要性。我们提供专业的投资顾问合规性咨询服务，包括资质审核、合规培训、风险控制等，助力客户顺利设立信托私募基金，确保投资活动的合规性和安全性。

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