私募基金管理人设立需要哪些合规备案？

私募基金管理人的设立涉及一系列合规备案程序，以确保其合法、合规运作。本文将详细阐述私募基金管理人设立所需进行的六个主要合规备案，包括工商注册、基金业协会登记、财务审计、风险控制、信息披露和税务登记，旨在帮助读者全面了解私募基金管理人设立过程中的合规要求。<

一、工商注册备案

私募基金管理人设立的第一步是完成工商注册备案。这一步骤包括以下内容：

1. 选择合适的公司名称，确保名称符合相关规定，不与已注册的公司名称重复。

2. 准备公司章程，明确公司的经营范围、组织架构、股东权益等。

3. 提交工商注册申请，包括公司章程、股东身份证明、法定代表人身份证明等文件。

4. 领取营业执照，完成工商注册备案。

二、基金业协会登记备案

私募基金管理人设立后，需向中国证券投资基金业协会进行登记备案。具体步骤如下：

1. 准备登记备案所需材料，包括公司营业执照、公司章程、股东名册、高级管理人员简历等。

2. 在基金业协会官方网站提交登记备案申请。

3. 经基金业协会审核通过后，获得私募基金管理人资格。

三、财务审计备案

私募基金管理人设立后，需定期进行财务审计，以确保财务报告的真实性和合规性。财务审计备案包括：

1. 选择具备资质的会计师事务所进行年度审计。

2. 提供审计所需的所有财务资料，包括会计凭证、账簿、报表等。

3. 审计完成后，会计师事务所出具审计报告，并提交给基金业协会备案。

四、风险控制备案

私募基金管理人设立时，需建立健全风险控制体系，并向基金业协会备案。风险控制备案包括：

1. 制定风险管理制度，明确风险识别、评估、监控和应对措施。

2. 对基金投资组合进行风险评估，确保投资风险在可控范围内。

3. 定期向基金业协会报告风险控制情况，接受监管。

五、信息披露备案

私募基金管理人设立后，需按照规定进行信息披露，确保投资者知情权。信息披露备案包括：

1. 制定信息披露制度，明确信息披露的内容、方式和频率。

2. 定期向投资者披露基金净值、投资组合、风险状况等信息。

3. 向基金业协会报告信息披露情况，接受监管。

六、税务登记备案

私募基金管理人设立时，需进行税务登记备案，确保依法纳税。税务登记备案包括：

1. 向税务机关提交税务登记申请，包括公司名称、法定代表人、注册资本等基本信息。

2. 领取税务登记证，完成税务登记备案。

3. 按照规定进行纳税申报，确保依法纳税。

私募基金管理人设立需要完成多个合规备案程序，包括工商注册、基金业协会登记、财务审计、风险控制、信息披露和税务登记。这些备案程序旨在确保私募基金管理人的合法、合规运作，保护投资者权益。私募基金管理人应高度重视这些备案工作，确保在设立过程中符合相关法律法规要求。

上海加喜财税见解

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